印發(fā)《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》的通知

中拍協(xié)[2011]54號

各?。▍^(qū)、市）拍賣行業(yè)協(xié)會、有關拍賣企業(yè)、拍賣師：

為進一步規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強對拍賣師的監(jiān)督管理，促進拍賣師隊伍素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平的不斷提高，依據(jù)《中華人民共和國拍賣法》和《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，經(jīng)中國拍賣行業(yè)協(xié)會四屆一次常務理事會審議，通過了《關于加強拍賣師監(jiān)督管理規(guī)定》（見附件），并將于2011年11月1日起實施，現(xiàn)予以頒布，請遵照執(zhí)行。

原《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》（中拍協(xié)[2009]30號）自本規(guī)定實施之日起即行廢止。

二o一一年九月二十六日

主 題 詞：拍賣師   管理  規(guī)定  通知

抄    報：商務部流通業(yè)發(fā)展司、人力資源和社會保障部專業(yè)技術人員管理司；各?。ㄗ灾螀^(qū)、市）商務主管部門。

  《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的規(guī)定》

一、總    則

第一條 為規(guī)范拍賣師執(zhí)業(yè)行為，加強拍賣師監(jiān)督管理，提高拍賣師綜合素質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國拍賣法》以及拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度的有關要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定中所稱拍賣師是指經(jīng)全國統(tǒng)一考試合格，取得中華人民共和國商務部、人力資源和社會保障部及中國拍賣行業(yè)協(xié)會用印的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》，并經(jīng)注冊登記的拍賣活動主持人員?！吨腥A人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》在全國范圍內(nèi)有效。

第三條 拍賣師資格考試，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。經(jīng)考試合格者，由中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》以及《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

中國拍賣行業(yè)協(xié)會是拍賣師注冊及執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督管理機構。

中國拍賣行業(yè)協(xié)會接受國家商務部、人力資源和社會保障部對拍賣師資格考試、注冊和使用情況的檢查、監(jiān)督。

二、注冊和年檢

第四條 拍賣師執(zhí)業(yè)注冊有效期為一年，每年年檢一次。

注冊有效期滿前1個月，拍賣師應按規(guī)定主動參加年檢并辦理注冊登記手續(xù)。

第五條 拍賣師每年應按規(guī)定接受繼續(xù)教育。

第六條 年檢時，拍賣師應將年檢材料經(jīng)所在拍賣企業(yè)蓋章后報送所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進行初審，年檢材料包括：

（一）《年度拍賣師執(zhí)業(yè)資格年檢申請表》；

（二）其它規(guī)定的材料。

未成立省（自治區(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會的，上述材料可直接報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

拍賣師在擬組建的拍賣企業(yè)參加年檢時，年檢申請表由擬組建的拍賣企業(yè)負責人簽字。

第七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會在收到材料后的10個工作日內(nèi)進行初審并簽章；對申請注冊有異議的需書面說明并報中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

第八條 中國拍賣行業(yè)協(xié)會收到申報材料后，對符合注冊條件的10個工作日內(nèi)予以注冊。

三、執(zhí)業(yè)行為

第九條 拍賣師應當遵守《中華人民共和國拍賣法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，遵守行業(yè)管理規(guī)定和職業(yè)道德規(guī)范，遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則，嚴格依法執(zhí)業(yè)，規(guī)范運作。

第十條 拍賣師主持拍賣會必須同時持有《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》和《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

第十一條 拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標的拍賣會前，應要求企業(yè)確認拍賣標的不超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍。

第十二條 拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當?shù)腻X物或謀取其它不正當利益，也不得向他人行賄。

第十三條 拍賣師在注冊有效期內(nèi)，方可主持拍賣會。

第十四條 拍賣師應在所注冊的拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)。

拍賣師代表所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其它拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)在拍賣活動開始前必須簽訂協(xié)議或合同。

第十五條 拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》借予他人或其它單位，用于主持拍賣會或注冊新的拍賣企業(yè)。

四、變更注冊

第十六條 允許拍賣師在全國范圍內(nèi)依法、合理、有序調(diào)動。拍賣師變更注冊申請應由本人提出，并按規(guī)定程序辦理。

第十七條 拍賣師在一個年檢有效期內(nèi)，變更注冊不得超過一次。

新取得拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書并首次注冊的拍賣師，應在該拍賣企業(yè)注冊滿一年后，方可提出變更注冊申請。

拍賣企業(yè)被注銷或吊銷許可證、營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)破產(chǎn)的，拍賣師變更注冊時，不受此時間限制。

第十八條 拍賣師申請變更注冊到擬組建的拍賣企業(yè)時，應當在提出申請前連續(xù)執(zhí)業(yè)滿三年以上，且每年主持過三場以上的拍賣會。

擬組建拍賣企業(yè)成立后，拍賣師應及時申請更新《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》。

擬組建拍賣企業(yè)未能設立時，拍賣師應及時申請再次變更注冊，但不得申請變更注冊到其它擬組建拍賣企業(yè)。

第十九條 不在注冊有效期內(nèi)的拍賣師不能變更注冊。

第二十條 變更注冊時，遵照以下程序：

（一）拍賣師應分別向變更注冊所涉及的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會提交《拍賣師變更注冊申請表》，并同時提交以下材料：

1.《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》原件；

2.《拍賣師執(zhí)業(yè)注冊記錄》原件；

未成立?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會的，拍賣師直接將上述材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

（二）?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會進行初審，簽署意見后將相關材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

拍賣企業(yè)不同意變更注冊的，?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會應及時與拍賣企業(yè)核實并記錄有關情況，自拍賣師提出申請滿3個月后，方可出具初審意見并附上核實記錄材料報送中國拍賣行業(yè)協(xié)會。

（三）中國拍賣行業(yè)協(xié)會進行復審，對符合變更注冊規(guī)定的,給予辦理變更手續(xù)。

對不符合變更注冊規(guī)定的，向?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會或拍賣師說明。

（四）拍賣師變更注冊的情況及時予以公布。

五、罰       則

第二十一條 違反本規(guī)定第四條，拍賣師不在規(guī)定時限內(nèi)主動申請辦理注冊登記手續(xù)的，給予警告處分。

第二十二條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格六個月：

（一）違反本規(guī)定第五條，未按規(guī)定接受繼續(xù)教育的；

（二）違反本規(guī)定第十一條，拍賣師主持有文物、煙草等限制性流通標的拍賣會前，未按規(guī)定要求企業(yè)確認拍賣標的是否超出本企業(yè)的經(jīng)營范圍的。

第二十三條 拍賣師有下列情形之一者，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：

（一）違反本規(guī)定第四條，提交年檢材料超過規(guī)定期限1個月的；

（二）違反本規(guī)定第十三條，使用超過年檢有效期的證書主持拍賣會的；

第二十四條 拍賣師有下列情形之一者，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》的處分：

（一）違反本規(guī)定第十四條，以個人名義為非本人所注冊拍賣企業(yè)之外的企業(yè)或其它組織主持經(jīng)營性拍賣活動的；

（二）違反本規(guī)定第十五條，將執(zhí)業(yè)資格證書借予他人、其它拍賣企業(yè)，用于主持拍賣會或注冊新拍賣企業(yè)的；

（三）以涂改、偽造或其它不正當手段提供虛假的材料通過年檢或變更注冊的。

第二十五條 拍賣師有下列情形之一者，吊銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）違反本規(guī)定第四條，連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；

（二）違反本規(guī)定第九條，因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當事人造成嚴重損害的；

（三）違反本規(guī)定第十二條，利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當錢物或謀取其它不正當利益、向他人行賄的，與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格，損害其它當事人利益的；

（四）其它違反法律、法規(guī)的行為。

第二十六條 拍賣師有下列情形之一者，注銷《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

（一）不再從事拍賣業(yè)務的；

（二）出國定居的；

（三）死亡或失蹤的；

（四）完全喪失民事行為能力的；

（六）其它可注銷執(zhí)業(yè)資格證書的行為。

第二十七條 ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會和拍賣企業(yè)對違法違規(guī)的拍賣師有建議處分權，處分決定權屬中國拍賣行業(yè)協(xié)會（具體工作由拍賣師管理部負責）。

第二十八條 申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個工作日內(nèi)，向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提出復議申請（具體工作由行業(yè)自律辦公室負責）。

六、附      則

第二十九條  ?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）拍賣行業(yè)協(xié)會制定的拍賣師管理辦法與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

第三十條  本規(guī)定由中國拍賣行業(yè)協(xié)會負責解釋。

第三十一條  本規(guī)定自2011年11月1日起施行。